法律合規(guī)面議
發(fā)布人：
高邦獵頭 發(fā)布時(shí)間:2023-02-15
公司名稱：某證券公司
工作地點(diǎn)：北京、廈門
工作職責(zé)：
1、負(fù)責(zé)草擬合規(guī)管理規(guī)章制度及業(yè)務(wù)流程。
2、對(duì)公司內(nèi)部管理制度、新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)、公司重大決策及證監(jiān)會(huì)要求合規(guī)審核的文件等進(jìn)行合規(guī)性審查。
3、對(duì)各部門、各營業(yè)部落實(shí)法律、法規(guī)、準(zhǔn)則的情況進(jìn)行跟蹤。
4、對(duì)各部門、各營業(yè)部制度的執(zhí)行和落實(shí)情況進(jìn)行檢查和評(píng)估。
5、為公司決策層、經(jīng)營管理層和業(yè)務(wù)部門提供合規(guī)咨詢意見。
6、定期形成合規(guī)報(bào)告，報(bào)送監(jiān)管機(jī)構(gòu)、董事會(huì)、公司領(lǐng)導(dǎo)。
7、組織公司員工進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)；領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。
任職要求:
1、211本科以上，法學(xué)、金融或財(cái)務(wù)相關(guān)專業(yè)。
2、3年以上券商合規(guī)、法務(wù)或者律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所工作經(jīng)驗(yàn)，具有律師資格或法律職業(yè)資格證書，同時(shí)具有金融、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)專業(yè)學(xué)歷或工作經(jīng)驗(yàn)更佳。
