工作職責(zé)：
1、對(duì)接評(píng)審大灣區(qū)業(yè)務(wù)拓展中需法律合規(guī)部門或合規(guī)總監(jiān)出具意見(jiàn)的有關(guān)業(yè)務(wù)OA簽報(bào)、合同協(xié)議、對(duì)外發(fā)文、用印申請(qǐng)等，出具法律合規(guī)初審意見(jiàn).
2、參與大灣區(qū)相關(guān)分支機(jī)構(gòu)的合規(guī)檢查工作，對(duì)合規(guī)檢查中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問(wèn)題提出合規(guī)整改建議，并督導(dǎo)整改落實(shí)。
3、關(guān)注大灣區(qū)相關(guān)分支機(jī)構(gòu)日常業(yè)務(wù)管理、操作規(guī)程中的風(fēng)險(xiǎn)隱患及規(guī)則落實(shí)情況，及時(shí)提示相關(guān)單位完善內(nèi)部控制，確保業(yè)務(wù)規(guī)范運(yùn)作。
4、對(duì)于涉及大灣區(qū)分支機(jī)構(gòu)的重大違規(guī)事件進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，擬具核查報(bào)告，提請(qǐng)公司進(jìn)行合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理問(wèn)責(zé)。
5、參與大灣區(qū)范圍內(nèi)分支機(jī)構(gòu)相關(guān)新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)以及其他重大經(jīng)營(yíng)決策的制定，提供法律合規(guī)支持。
6、負(fù)責(zé)對(duì)口大灣區(qū)分支機(jī)構(gòu)及人員的合規(guī)培訓(xùn)及合規(guī)咨詢。
7、在完成大灣區(qū)相關(guān)法律合規(guī)管理職責(zé)之外，根據(jù)工作需要協(xié)助完成組內(nèi)其他職責(zé)。
任職要求：
1、碩士及以上學(xué)歷，法律專業(yè)，通過(guò)法律職業(yè)資格考試。
2、具有3年以上證券、基金行業(yè)合規(guī)、法務(wù)等相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)或證券基金監(jiān)督（自律）管理工作經(jīng)驗(yàn) 。
3、具備較強(qiáng)的邏輯分析能力、溝通表達(dá)能力和文字寫作功底。
4、具有CPA資格、CFA資格者優(yōu)先。
5、工作認(rèn)真負(fù)責(zé)，細(xì)致嚴(yán)謹(jǐn)，團(tuán)隊(duì)合作意識(shí)強(qiáng)，能承受一定的工作壓力。
