合規(guī)管理面議
發(fā)布人：
高邦獵頭 發(fā)布時間:2022-11-18
公司名稱：深圳某證券公司
工作地點：深圳
工作職責(zé)：
1、跟蹤法律法規(guī)，梳理并完善投行業(yè)務(wù)合規(guī)管理制度和工作規(guī)程。
2、參與利益沖突、清單填報、反洗錢等合規(guī)審查工作，并對合同協(xié)議、項目立項、創(chuàng)新業(yè)務(wù)等發(fā)表合規(guī)審核意見。
3、對我司發(fā)行承銷的簿記建檔、定價配售等工作進(jìn)行合規(guī)見證。
4、根據(jù)年度培訓(xùn)計劃落實合規(guī)培訓(xùn)，并為員工提供合規(guī)咨詢。
5、對投行業(yè)務(wù)的實施情況開展定期或不定期的合規(guī)檢查，形成工作底稿和檢查報告。
6、處理投行員工涉及違法違規(guī)行為投訴舉報和問責(zé)事宜。
7、配合監(jiān)管機構(gòu)、交易所、行業(yè)協(xié)會等外部單位的檢查與問詢，及時處理、反饋相關(guān)要求。
8、其他投行業(yè)務(wù)涉及相關(guān)法律合規(guī)事務(wù)。
9、投行事業(yè)部有關(guān)紀(jì)檢工作。
任職要求：
1、重點高校碩士及以上學(xué)歷，中共黨員。
2、具有3年及以上投行業(yè)務(wù)或法律事務(wù)工作經(jīng)驗或合規(guī)管理工作經(jīng)驗。
3、熟悉金融法律法規(guī)、風(fēng)險控制及相關(guān)業(yè)務(wù)流程。
4、工作認(rèn)真負(fù)責(zé)，細(xì)致耐心，具有較強的文字功底、溝通協(xié)調(diào)能力和團(tuán)隊協(xié)作能力。
